美国SEC起诉币安赵长鹏遭遇最严峻考验

区块链 2023-06-06 20:38:52 转载来源: 网络整理/侵权必删

英文：US SEC Prosecutors Coin An Zhao Changpeng Meets the Most Severe Test

①如果SEC对币安的指控被坐实的话，币安将被迫在美国停止运营；②美国CFTC以及SEC接二连三对币安发起诉讼，这也是在向外界表明其对加密行业的强监管诉求。财联社6月6日讯（记者徐赐豪刘淮西）6月5日晚间，美国证券交易委员会（SEC）对币安实体和创始人赵长鹏（CZ）提出了13项指控，包括在美国经营非法交易平台；经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构；滥用客户资金；未经登记的证券发行和销售等等。SEC主席Gary Gensler在声明中表示：通过13项指控，我们指控赵长鹏和币安实体涉及广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律，公众应该小心，不要将辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。受该事件影响，加密货币集体下挫，比特币下跌5%，跌破26000美元。截至发稿报25752美元；币安原生代币BNB大跌10%，报276.72美元。有业内人士分析称，美国此举可能令币安在美国难以继续运营，同时进一步强化对币圈的监管诉求。涉嫌13项指控SEC的起诉书称，从2018年6月到2021年7月，币安的收入为116亿美元，其中大部分来自交易费。SEC认为，自成立以来该交易所一直在其创始人赵长鹏的指导和控制下，“起初是公开的，后来是偷偷摸摸的”，以吸引美国客户。SEC还指控币安和赵长鹏使用他们控制的做市商公司来抬高交易价格，并从客户身上获利。起诉书声称，Merit Peak和Sigma Chain充当了币安两个平台的“做市商”，这意味着它们始终可以满足客户购买或出售加密资产的订单。但SEC的起诉书提出了这两家公司角色的多个问题：它们都是赵长鹏实际所有，并收取了“数百亿美元”的客户资金。这些公司还将客户资金与币安的资金混合在一起，情形和去年底加密货币交易所FTX面临的情况类似。对投资者来说最糟糕的是，他们涉嫌参与“虚假交易”，即与自己进行交易，以此人为地支撑加密资产的价格。此外SEC认为，币安秘密操控了币安美国平台的运行，币安曾允许美国客户在其Binance

①如果SEC对币安的指控被坐实的话，币安将被迫在美国停止运营；②美国CFTC以及SEC接二连三对币安发起诉讼，这也是在向外界表明其对加密行业的强监管诉求。

财联社6月6日讯（记者徐赐豪刘淮西）6月5日晚间，美国证券交易委员会（SEC）对币安实体和创始人赵长鹏（CZ）提出了13项指控，包括在美国经营非法交易平台；经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构；滥用客户资金；未经登记的证券发行和销售等等。

SEC主席Gary Gensler在声明中表示：通过13项指控，我们指控赵长鹏和币安实体涉及广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律，公众应该小心，不要将辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。

受该事件影响，加密货币集体下挫，比特币下跌5%，跌破26000美元。截至发稿报25752美元；币安原生代币BNB大跌10%，报276.72美元。

有业内人士分析称，美国此举可能令币安在美国难以继续运营，同时进一步强化对币圈的监管诉求。

涉嫌13项指控

SEC的起诉书称，从2018年6月到2021年7月，币安的收入为116亿美元，其中大部分来自交易费。SEC认为，自成立以来该交易所一直在其创始人赵长鹏的指导和控制下，“起初是公开的，后来是偷偷摸摸的”，以吸引美国客户。

SEC还指控币安和赵长鹏使用他们控制的做市商公司来抬高交易价格，并从客户身上获利。

起诉书声称，Merit Peak和Sigma Chain充当了币安两个平台的“做市商”，这意味着它们始终可以满足客户购买或出售加密资产的订单。

但SEC的起诉书提出了这两家公司角色的多个问题：它们都是赵长鹏实际所有，并收取了“数百亿美元”的客户资金。这些公司还将客户资金与币安的资金混合在一起，情形和去年底加密货币交易所FTX面临的情况类似。对投资者来说最糟糕的是，他们涉嫌参与“虚假交易”，即与自己进行交易，以此人为地支撑加密资产的价格。

此外SEC认为，币安秘密操控了币安美国平台的运行，币安曾允许美国客户在其Binance.com网站上进行交易。SEC称，尽管联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售，且币安知道有数万名美国客户，但币安选择不采取行动。起诉书称，币安2019年向市场展现的合规性在很大程度上是一场“公开表演”。

针对此次被SEC起诉，币安方面有关人士向元宇宙NEWS记者表示，公司在官网已经针对此事做出了回应。

记者在币安官网看到，币安回应称：“我们感到非常失望，美国证券交易委员会今天选择对币安提出诉讼。从一开始，我们就积极配合SEC的调查，并努力回应问题和解决他们的疑虑。最近，我们进行了广泛的讨论，以达成谈判和解决他们的调查问题。”

这并非是赵长鹏第一次被美国监管机构起诉。

今年3月底，美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生产品。

值得注意的是，CFTC的诉讼向美国伊利诺伊州北区地方法院提起，指控币安在美国经营衍生品交易业务，提供包括比特币、以太币、莱特币在内的加密货币交易，Tether和币安的USD，CFTC将其称为“商品”。该诉讼还指控赵长鹏指示员工通过一些技术显示其虚假位置。

对于币安以及币圈的影响几何？

值得一提的时，其他币圈交易所也惨遭美国监管机构打击。SEC在三月份曾向美国合规加密货币交易所Coinbase发出通知，警告该公司可能违反美国证券法。

持续的监管重压下，越来越多加密企业打算“逃离”美国。加密货币交易所Coinbase首席执行官Brian Armstrong曾指出，美国对加密行业的监管不确定性越来越大，其加密货币交易平台将考虑撤离美国。此前加密货币交易所Bittrex则宣布将缩减其在美国的业务。

Mulana IM 合规负责人、香港特别行政区高等法院执业律师吴文谦向元宇宙NEWS记者表示，美国CFTC以及SEC接二连三对币安发起诉讼，也是在向外界表明其对加密行业的强监管诉求。

“如果SEC对币安的指控被坐实的话，币安将被迫在美国停止运营。”吴文谦说道。

吴文谦进一步分析称，美国对币安及赵长鹏的起诉也会进一步影响币安在其他地方的合规业务开展，比如在香港申请合规牌照时，香港证监会其中的一个要求就是对申请机构所有的最终拥有人、董事及高管进行人选测试 (fit and proper test)，如果有人在外地受到任何监管指控的话，会对申请机构有重大的影响，香港证监会需要当事人作出全面解释。

在加密货币行业专家谷燕西看来，“这个短期内肯定影响加密资产的价格，也肯定会影响美国境外的加密资产交易平台。”

“但长期来说，这对加密数字资产行业是一个好事情。”谷燕西向元宇宙NEWS记者说道，不合规的交易场所少了，合规的交易场所多了，流向加密资产的法币通道就宽多了。随着市场对加密资产的逐渐认可，那么行业就会兴旺起来。